Magyar Tőkepiac, 1999. augusztus (4. évfolyam, 148-168. szám)
1999-08-02 / 148. szám
Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Rt. Nyitott kötésállomány ............................................31 Fizikai teljesítés sorsolása .....................................31 Határozatok 85 268/1999. számú határozat a Quaestor Értékpapírkereskedelmi és Befektetési Rt. bírságfizetési kötelezettségéről iratainak megtalálása és nyilvánosságra kerülése miatt A Quaestor Értékpapírkereskedelmi és Befektetési Rt. (1054 Budapest, Báthori u. 4., a továbbiakban: rt.) iratainak Mogyoród-Beregtetőn történt megtalálása és nyilvánosságra kerülése tárgyában indított vizsgálat alapján az alábbi határozat hozom. Az rt.-t 900 000 Ft, azaz kilencszázezer forint pénzbírság megfizetésére kötelezem. Az rt. a bírság összegét az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet 10032000-01456318-00000000 számú számlájára köteles befizetni „felügyeleti bírság” megjelöléssel. Felszólítom az rt.-t, hogy a jövőben a befektetők biztonsága érdekében az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az értékpapírtőzsdéről szóló 1996. évi CXI. törvény (a továbbiakban: Épt.) előírásait, valamint a felügyelet által jóváhagyott, hatályos üzletszabályzatát minden esetben tartsa be, tevékenységét annak megfelelően gyakorolja. A határozat ellen közigazgatási úton jogorvoslatnak nincs helye, azonban az rt. a kézbesítéstől számított 30 napon belül a határozat bíróság általi felülvizsgálatát kérheti. Indokolás: A felügyelet vizsgálatot végzett annak megállapítása érdekében, hogy a Mogyoród-Beregtető Tőkepiaci információk Befektetési alapok Nyíltvégű befektetési alapok nettó eszközértéke ... 32 zártkertekhez vezető erdei földút mellett kartondobozokban - más kommunális szemét mellett - 1999. június 16-án megtalált Quaestor-csoporthoz tartozó társaságok dokumentációi között volt-e az rt. birtokából kikerült olyan irat, melyen értékpapírtitkot képező adat szerepel, illetve melynek megőrzési kötelezettségét kimondja az Épt. A vizsgálat megállapítása szerint több száz olyan szerződés található a megtalált dokumentumok között, melyen szerepel a befektető neve, székhelye vagy lakcíme, személyi igazolványszáma, az ügylet ideje és sorszáma, a befizetett, átutalt összeg. Az Épt. 115. § (1) bekezdése szerint: „Értékpapírtitok minden olyan, az ügyfélről, a befektetési szolgáltató ... rendelkezésére álló adat, amely az ügyfél személyére, adataira, vagyoni helyzetére, üzleti befektetési tevékenységére, ... a befektetési szolgáltatóval kötött szerződéseire ... vonatkozik.” Az Épt. 115. § (2) bekezdése szerint: „Az értékpapírtitokra vonatkozó rendelkezések szempontjából ügyfélnek kell tekinteni mindenkit, aki a befektetési szolgáltatótól ... szolgáltatást vesz igénybe.” Az Épt. 117. § (1) bekezdése értelmében: „Aki üzleti vagy értékpapírtitok birtokába jut, köteles azt - törvény eltérő rendelkezése hiányában - időbeli korlátozás nélkül megtartani.” Az rt. nem biztosította a birtokába jutott értékpapírtitok megtartását. Ezzel megsértette az Épt. előírásait. Megállapítást nyert az is, hogy megsértette a felügyelet által jóváhagyott üzletszabályzatának III. fejezetében foglaltakat is, mely a titoktartás szabályait tartalmazza. ÁLLAMI PÉNZ- ÉS TŐKEPIACI FELÜGYELET 2 MAGYAR TŐKEPIAC Megjelenik hétfőtől péntekig. Főszerkesztő: Németh Teréz Katalin Vezető szerkesztő: Csonka Ilona Szerkesztők: Demján Ilona, Kucsera Zsuzsa, Lorschy Katalin. A szerkesztőbizottság tagjai: Vörös László, Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet; Merényi Zsolt, Budapesti Árutőzsde; Lévai Sándor, Budapesti Értéktőzsde; Gabányi Andrásné, Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Rt. A szerkesztőség címe: 1037 Budapest, Bojtár u. 64-66. Telefon: 436-6157; fax: 436-6161. Kiadja: a Geomédia Rt., a Magyar Terjesztésellenőrzési Szövetség tagja. Felelős kiadó: Somoskői Gábor. A kiadóhivatal címe: 1037 Budapest, Bojtár utca 64-66. A kiadóhivatal postacíme: 1399 Budapest, Pf.: 703. Előállítja: a Geoprint. Terjeszti: a HÍRKER Rt., az NHB regionális rt.-i, a Magyar Posta Rt., valamint a kiadó. Előfizethető: a kiadónál (1399 Budapest, Pf.: 703, telefon: 436-6148, fax: 436-6124). Előfizetési díj: egy évre 34 675 Ft; fél évre 21672 Ft. ISSN 1219-5030 A lapban megjelenő, értékesítésre vonatkozó felhívások nyilvános ajánlattételnek, a rendes és rendkívüli tájékoztatások a törvényi előírásoknak megfelelő közzétételnek minősülnek. A szerkesztőség csak a 16 óráig beérkező anyagokra vonatkozóan vállalja a törvényi, illetve a szabályzati előírásoknak megfelelő időben történő közzétételt. Kérjük, hogy a nagyobb terjedelmű (egy szabványos gépelt oldalt meghaladó) hirdetmények megjelenésének időpontját legalább az anyag leadása előtti napon egyeztessék a szerkesztőséggel. 1999. AUGUSZTUS 2. HÉTFŐ MAGYAR TŐKEPIAC 148. SZÁM