Magyar Tőkepiac, 1997. szeptember (2. évfolyam, 168-189. szám)
1997-09-01 / 168. szám
Állami pénz és tőkepiaci felügyelet A felügyelet az eljárást az 1996. évi CXI. törvény 219. § (1) és (2) bekezdése alapján - részben - a kérelem beadásakor hatályban volt 1990. évi VI. törvény szabályai szerint folytatta le. A kérelem és mellékletei megfeleltek az 1990. évi VI. törvény 8. § (2) bekezdésében előírtaknak, így a felügyelet az eljárást 1997. január 1. napján folyamatban lévő eljárásnak tekintette [1996. évi CXI. törvény 219. § (2) bekezdés]. Mivel a forgalmazó az előírt hiánypótlási, módosítási kötelezettségének eleget tett, a felügyelet az 1996. évi CXI. törvény 30. §-a (1) bekezdése alapján a tájékoztatót jóváhagyta, így annak nyilvánosságra hozatalát engedélyezte. A felügyelet határozata elleni közigazgatási úton előterjesztett jogorvoslatot az 1996. évi CXI. törvény 126. § (2) bekezdése zárja ki. Alkalmazott jogszabályok: 1996. évi CXI. törvény 32. § (1) és (2) bekezdés, 33. § (2) és (4) bekezdés, 24. §, 47. §. Budapest, 1997. augusztus 29. Tarafás Imre s. k., az ÁPTF elnöke 70 035-12/1997. számú határozat a Csiky Partners Értékpapír Kft. és az ABN Amro Hoare Govett (Hungary) Rt. állományátruházási szerződéséről A Csiky Partners Értékpapír Kft. (székhelye: 1051 Budapest, Vörösmarty tér 1.) befektetési szolgáltatási tevékenység megszüntetése ügyében a mai napon az alábbi határozatot hozom. A Csiky Partners Értékpapír Kft. (a továbbiakban: átadó) és az ABN Amro Hoare Govett (Hungary) Rt. (a továbbiakban: átvevő) között ezen határozattal állományátruházási szerződés jön létre. A szerződés lényegi tartalmi elemeit az alábbiak szerint határozom meg: - a Csiky Partners Értékpapír Kft. a szerződéses kötelezettségeket köteles átadni, az ABN Amro Hoare Govett (Hungary) Rt. pedig köteles azokat átvenni azzal, hogy az ún. „Duna Group” befektető csoporthoz tartozó ügyfelek követeléseit csak a felügyelet engedélyével teljesítheti; - a szerződéses kötelezettségek átruházása hatálybalépésének - és ezzel együtt az állomány átvállalásának - időpontja: 1997. augusztus 31.; - az átadó kezelésében lévő letétek, értékpapírszámlák tekintetében az engedményezés és tartozásátvállalás (jogutódlás) napja 1997. augusztus 31.; - az átadó köteles az ügyfeleket 1997. szeptember 7-ig értesíteni az engedményezésről és a tartozásátvállalásról. Az átadó - az átadás-átvétel végrehajtásának befejezéséig - köteles a felügyeletet folyamatosan tájékoztatni az állomány átruházásáról. Az átadó és az átvevő a fentebb meghatározott lényeges szerződési feltételek figyelembevételével köteles egymással szerződést kötni, amelyben meghatározzák a közöttük létrejött jogviszony részletes feltételeit. Az átadó és az átvevő a köztük létrejött szerződést és annak esetleges mellékleteit haladéktalanul köteles a felügyeletnek benyújtani és azokat jelen határozat mellékleteként kell kezelni. A határozat azonnal végrehajtható, ellene fellebbezésnek nincs helye, azonban a kézhezvételtől számított harminc napon belül a határozat bíróság általi felülvizsgálatát lehet kérni. Indokolás: A felügyelet 70035-11/1997. számú, 1997. augusztus 15-én kelt határozatával az átadó befektetési szolgáltatási tevékenységére vonatkozó engedélyét visszavonta és egyúttal kötelezte, hogy valamennyi még fennálló ügyfélkövetelését 1997. augusztus 31. napjáig rendezze. Ezzel egyidejűleg a KELER Rt.-nél vezetett valamennyi számlája zárolásának időpontját 1997. augusztus 31-ig meghosszabbította. Az átadó a fennálló valamennyi ügyfélkövetelését a többször módosított határidő ellenére maradéktalanul rendezni nem tudta, ezért az ügyfélkövetelések biztonságos és maradéktalan kielégítése érdekében a Ptk. 198. § (3) bekezdése alapján a rendelkező részben foglaltak szerint határoztam. Az átadó szerződéses állományában ún. „Duna Group” néven szereplő befektetői csoport követeléseivel kapcsolatosan a határozat kiadásának időpontjában felügyeleti vizsgálat folyik, erre tekintettel határozatomban e követelések teljesítését további felügyeleti engedélyhez kötöttem. Az átvevő magyarországi székhelyű befektetési vállalkozás, amely az ÁPTF engedélyének birtokában a befektetési szolgáltatási tevékenységek közül a befektetési eszközök tekintetében bizományosi és kereskedelmi tevékenység végzésére jogosult. A határozat meghozatalához az alábbi dokumentumok álltak rendelkezésre: - nyilatkozat az átadó részéről az átadó által a KELER Rt.-nél vezetett értékpapírszámlájáról, - nyilatkozat az átadó részéről az átadó által a KELER Rt.-nél vezetett tőzsdeforgalmi pénzszámlán az el nem számolt ügyfelek egyenlegeiről, - a KELER Rt. által az ÁPTF részére beküldött Csiky Partners Értékpapír Kft. tőzsdeforgalmi számlájának és alszámláinak 1997 augusztus 29-i egyenlege. A határozat elleni közigazgatási úton történő jogorvoslatot az 1996. évi CXI. törvény 126. § (2) bekezdése zárja ki. A határozat azonnali végrehajtását a 126. § (3) bekezdése alapján az ügy jellegére, valamint a meglévő üzleti partnerek, megbízók érdekeinek védelmére tekintettel rendelte el a felügyelet. Alkalmazott egyéb jogszabályok: Ptk. 332. § (1) bekezdésben szabályozott, a tartozásátvállalásra vonatkozó szabályai. Budapest, 1997. augusztus 29. Tarafás Imre s. k., az ÁPTF elnöke MAGYAR TŐKEPIAC 1997. SZEPTEMBER 1. HÉTFŐ 3