Magyar Tőkepiac, 1997. február (2. évfolyam, 23-42. szám)
1997-02-03 / 23. szám
ÁLLAMI PÉNZ ÉS TŐKEPIACI FELÜGYELET Egyúttal jóváhagyom az rt. üzletszabályzatát, pénzmosás elleni szabályzatát és letétkezelési szabályzatát. E szabályzatok hatálybalépésének feltétele, hogy az rt. felelős vezetője által oldalanként cégszerűen aláírt üzletszabályzat, pénzmosás elleni szabályzat és letétkezelési szabályzat az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet irattárába beérkezzen. Az rt. köteles a cégbejegyzés tényét az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyeletnek a bejegyzést követő 15 napon belül cégkivonattal igazolni. Az rt. köteles a hatályos szövegű - a megfelelő határozati számmal és jóváhagyási dátummal ellátott üzletszabályzat, pénzmosás elleni szabályzat és letétkezelési szabályzat egy-egy példányát - a hatálybalépés napjának feltüntetésével az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet részére 8 napon belül megküldeni. Az rt. köteles az 1990. évi VI. törvényben meghatározott információnyújtási és díjfizetési kötelezettségét teljesíteni az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet felé. Az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet határozata ellen fellebbezésnek nincs helye, a kézhezvételtől számított 30 napon belül a határozat bíróság általi felülvizsgálatát lehet kérni. Indokolás: A benyújtott engedélykérelemhez csatolt: - alapító okirat, - részvénykönyvi kivonat, - cégbejegyzési kérelem és mellékletei, - nyilatkozat a tárgyi-technikai feltételek meglétéről, - nyilatkozat a forgalmazást irányító szakember más társaságokban betöltött tisztségéről, - igazolás alaptőke befizetéséről, - üzletszabályzat, - pénzmosás elleni szabályzat, - letétkezelési szabályzat, - felügyeleti eljárási díj megfizetésének igazolása alapján megállapítottam, hogy az rt. a jogszabályi követelményeknek megfelel, így részére a rendelkező részben megjelölt tevékenységek folytatását engedélyeztem [1990. évi VI. törvény 11. § (1) bekezdés]. A határozat a kérelemnek helyt adott, ezért a részletes indokolást a módosított 1957. évi IV. törvény 43. §-ának (2) bekezdése alapján mellőzöm. A határozat elleni fellebbezést az 1990. évi VI. törvény 4. §-ának (5) bekezdése zárja ki, míg a bíróság általi felülvizsgálat lehetőségét az említett törvény 4. §-ának (6) bekezdése biztosítja. Budapest, 1997. január 29. Tarafás Imre s. k., az ÁPTF elnöke 70035-6/1997. számú határozat a Csiky Értékpapír-kereskedelmi Kft. értékpapír-forgalmazási tevékenységének ideiglenes korlátozásáról A Csiky Értékpapír-kereskedelmi Kft. (1051 Budapest, Vörösmarty tér 1.) által kötött opciós ügylet vizsgálata keretében a mai napon az alábbi határozatot hozom: A Csiky Értékpapír-kereskedelmi Kft. értékpapír-forgalmazási tevékenységét 1997. április 30. napjáig korlátozom azzal, hogy ezen időszak alatt a Csiky Értékpapír- kereskedelmi Kft. jelenlegi ügyfeleivel, illetve újabb ügyfelekkel további szerződéseket nem köthet, kizárólag a jelenlegi ügyfelei követeléseit, tartozásait, és az ügyfelek felé fennálló egyéb kötelezettségeit rendezheti. A határozat ellen fellebbezésnek nincs helye, a kézbesítéstől számított 30 napon belül azonban a határozat bíróság általi felülvizsgálata kérhető. A határozat jogorvoslatra való tekintet nélkül azonnal végrehajtandó. Indokolás: A felügyelet vizsgálatot folytatott a Csiky Értékpapír-kereskedelmi Kft. 1996. október 31. napján a Budapesti Értéktőzsdén kötött 150000 db TVK részvényre vonatkozó opciós ügylete tárgyában. A vizsgálat megállapította, hogy a Csiky Értékpapírkereskedelmi Kft. az ügylettel kapcsolatos, a KELER Rt. felé teljesítendő biztosítékképzési kötelezettségét nem teljesítette, ugyanakkor nem állapítható meg, hogy a Csiky Értékpapír-kereskedelmi Kft. fedezetként felhasználható saját tulajdonú értékpapírral, illetve pénzzel a szükséges mértékben rendelkezik-e. A vizsgálat megállapította azt is, hogy a Csiky Értékpapír-kereskedelmi Kft.-nek az ügyfelek tranzakcióiról vezetett nyilvántartásai, bizonylati és szerződéses fegyelme nem felel meg a törvényi előírásoknak, veszélyezteti a megbízók érdekeit. Jelen határozatot az 1990. évi VI. törvény 17. § (1) bekezdés d) pontja alapján hoztam, figyelemmel az 1996. évi CXI. törvény 219. § (1) bekezdésére is. A határozat elleni jogorvoslatot az 1990. évi VI. törvény 4. szakasz (5) bekezdése zárja ki, míg a bírósági felülvizsgálatot a (6) bekezdés teszi lehetővé. A határozat azonnali végrehajtását az 1981. évi I. törvény 63. § (1)-(2) bekezdés alapján az ügy jellegére tekintettel rendelte el a felügyelet. Budapest, 1997. január 29. napján Tarafás Imre s. k., az ÁPTF elnöke MAGYAR TŐKEPIAC 1997. FEBRUÁR 3. HÉTFŐ