Magyar Tőkepiac, 1998. március (3. évfolyam, 41-62. szám)

1998-03-02 / 41. szám

ÁLLAMI PÉNZ- ÉS TŐKEPIACI FELÜGYELET­­ bocsátás volumenének megváltozása miatt módosítani kívánta. Mivel a határozatom a kérelemnek helyt adott, a részletes indokolást mellőzöm. A felügyelet határozata elleni közigazgatási úton előterjesztett jogorvoslatot az 1996. évi CXI. törvény 126. § (2) bekezdése zárja ki. Alkalmazott jogszabályok: 1996. évi CXI. törvény 34. § (7). Budapest, 1998. február 27. Tarafás Imre s. k., az ÁPTF elnöke 75 009/1998. számú határozat a CIB Értékpapír Rt. jogosságáról egyes tevékenységek folytatására, valamint a határozatban foglalt tevékenységek folytatásának engedélyezéséről, egyúttal az rt. biztonsági, értékpapír-letétkezelési, valamint értéktári szabályzatának jóváhagyásáról A CIB Értékpapír Részvénytársaság (a továbbiakban: rt., székhelye: 1027 Budapest, Medve u. 4-14.) engedélyké­relme alapján a mai napon az alábbi határozatot hozom. 1. Megállapítom, hogy az rt. az Állami Pénz- és Tő­kepiaci Felügyelet (továbbiakban: felügyelet) jogelőd­je, az Állami Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet által ho­zott, 1994. október 26. napján kelt, 70 087/1994. szá­mú határozatra tekintettel az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az érték­papírtőzsdéről szóló 1996. évi CXI. törvény (továbbiak­ban: Épt.) 4. §-ában meghatározott: a) bizományosi tevékenységet­­ (1) bekezdés b) pont; b) kereskedelmi tevékenységet - (1) bekezdés c) pont; c) jegyzési garanciavállalást - (1) bekezdés e) pont; d) értékpapír forgalomba hozatalának szervezését és az ehhez kapcsolódó szolgáltatást - (2) bekezdés d) pont folytathat. 2. Engedélyezem továbbá, hogy az rt. az Épt. 4. §-ában meghatározott, alábbi tevékenységeket folytassa: a) ügynöki tevékenység - (1) bekezdés a) pont; b) portfóliókezelést - (1) bekezdés d) pont; c) értékpapír­ letétkezelést és az ehhez kapcsolódó szolgáltatást - (2) bekezdés a) pont; d) értékpapír letéti őrzést - (2) bekezdés b) pont; e) tanácsadást vállalkozásoknak a tőkeszerkezettel kapcsolatban, továbbá tanácsadást és szolgáltatást a vállalkozások egyesülésével, szétválásával és a tulajdo­nosi szerkezet átalakításával kapcsolatban - (2) bekez­dés c) pont; f) befektetési tanácsadást - (2) bekezdés e) pont; g) befektetési hitelnyújtást - (2) bekezdés f) pont; h) értékpapírszámla-vezetést - (2) bekezdés g) pont; i) ügyfélszámla-vezetést - (2) bekezdés h) pont. 3. Az rt. a fenti tevékenységek, illetve olyan tevé­kenységek végzésére jogosult, amelyek nem sértik a befektetési szolgáltatási, valamint a kiegészítő befekte­tési szolgáltatási tevékenységek kizárólagosságára vo­natkozó előírásokat. 4. Az engedély hatálybalépésének időpontja jelen határozatom kézhezvételének napja. 5. Egyúttal jóváhagyom az rt. biztonsági, értékpa­pír-letétkezelési, valamint értéktári szabályzatát. 6. Az rt. köteles a 265/1997. (XII. 21.) számú kor­mányrendelet 5. §-ában meghatározott szabályzat terve­zetét jelen határozat hatálybalépésétől számított 60 na­pon belül jóváhagyás végett a felügyeletnek benyújtani. 7. Az rt. köteles az Épt. szerinti információnyújtási és díjfizetési kötelezettségét teljesíteni a felügyelet felé. 8. A felügyelet határozata ellen fellebbezésnek nincs helye, azonban az rt. a kézhezvételtől számított 30 napon belül a határozat bíróság által történő felül­vizsgálatát kérheti. Indokolás: Az rt. jelen határozat rendelkező részé­nek 1. pontjában meghatározott engedély alapján jogo­sult végezni az ott felsorolt tevékenységeket. A rendel­kező rész 2. pontjában megnevezett befektetési szol­gáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevé­kenységek végzésére vonatkozóan az rt. engedélyké­relmet nyújtott be. A benyújtott kérelemhez csatolt: - tevékenységi terv; - a tárgyi-technikai feltételek részletes leírása; - a személyi feltételek meglétét igazoló okiratok; - általános szerződési feltételek és üzletszabályzat; - ügynöki szerződés tervezete; - a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásá­ról szóló belső szabályzat; - pénz- és értékkezelési szabályzat tervezete; - az Épt. 217. §-ában meghatározott szabályzat ter­vezete; - biztonsági, értékpapír-letétkezelési és értéktári szabályzat tervezete; - az Épt. 17. §-a (1) bekezdésének b) pontjában meghatározott vagyonbiztosítás megkötését igazoló szerződés másolata; - az igazgatási-szolgáltatási díj megfizetésének iga­zolása; - a könyvvizsgáló igazolása arra vonatkozóan, hogy az rt. informatikai rendszere a mindenkori pénzügyi helyzetének pontos megállapítására alkalmas; - alapító okirat; - a jegyzett tőke befizetésének igazolása; - a részvénykönyv másolata; - a társaság nyilatkozata, melyben részletezi az rt. tulajdoni részesedéseit más társaságban; - a Befektető-védelmi Alaphoz történő csatlakozási kérelem másolata; - a számviteli politika, valamint a számviteli rend leírása; MAGYAR TŐKEPIAC 41. SZÁM 1998. MÁRCIUS 2. HÉTFŐ

Next