Magyar Tőkepiac, 1998. április (3. évfolyam, 63-83. szám)
1998-04-01 / 63. szám
ÁLLAMI PÉNZ- ÉS TŐKEPIACI FELÜGYELET 2. Engedélyezem továbbá, hogy az rt. az Épt. 4. §-ában meghatározott, alábbi tevékenységeket folytassa: a) portfólió-kezelést - (1) bekezdés d) pont; b) értékpapír-letétkezelést és az ehhez kapcsolódó szolgáltatást - (2) bekezdés a) pont; c) értékpapír-letéti őrzést - (2) bekezdés b) pont; d) tanácsadást vállalkozásoknak a tőkeszerkezettel kapcsolatban, továbbá tanácsadást és szolgáltatást a vállalkozások egyesülésével, szétválásával és a tulajdonosi szerkezet átalakításával kapcsolatban - (2) bekezdés c) pont; e) értékpapír forgalomba hozatalának szervezését és az ehhez kapcsolódó szolgáltatást - (2) bekezdés d) pont; f) befektetési tanácsadást - (2) bekezdés e) pont; g) értékpapírszámla-vezetést - (2) bekezdés g) pont; h) ügyfélszámla-vezetést - (2) bekezdés h) pont. 3. Az rt. a fenti tevékenységek, illetve olyan tevékenységek végzésére jogosult, amelyek nem sértik a befektetési szolgáltatási, valamint a kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek kizárólagosságára vonatkozó előírásokat. 4. Az engedély hatálybalépésének időpontja jelen határozatom kézhezvételének napja. 5. Egyúttal jóváhagyom az rt. módosított üzletszabályzatát, biztonsági, értékpapír-kezelési, valamint értéktári szabályzatát. 6. Az üzletszabályzat hatálybalépésének feltétele, hogy az rt. felelős vezetője által oldalanként aláírt, a megfelelő határozati számmal és jóváhagyási dátummal ellátott üzletszabályzat egy példányát az rt. a felügyelet részére 8 napon belül küldje meg. Az rt. köteles üzletszabályzatát az ügyfelek részére nyitva álló saját helyiségeiben az ügyfelek számára megtekinthető módon kifüggeszteni. 7. Az rt. köteles a pénzmosás megelőzéséről szóló belső szabályzatának, biztonsági, értékpapír-kezelési és értéktári szabályzatának, pénz- és értékkezelési szabályzatának, az üzleti nyilvántartás rendjére vonatkozó szabályzatának, számviteli politikáját és számlarendjét tartalmazó szabályzatának, valamint az ellenőrzés rendjére vonatkozó szabályzatának az rt. felelős vezetője által cégszerűen aláírt egy-egy példányát az ezen határozat kézhezvételét követő 15 napon belül a felügyelet részére megküldeni. 8. Az rt. köteles az Épt. szerinti információnyújtási és díjfizetési kötelezettségét teljesíteni a felügyelet felé. 9. A felügyelet határozata ellen fellebbezésnek nincs helye, azonban az rt. a kézhezvételtől számított 30 napon belül a határozat bíróság által történő felülvizsgálatát kérheti. Indokolás: Az rt. jelen határozat rendelkező részének 1. pontjában meghatározott engedély alapján jogosult végezni az ott felsorolt tevékenységeket. A rendelkező rész 2. pontjában megnevezett befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek végzésére vonatkozóan az rt. engedélykérelmet nyújtott be. A benyújtott kérelemhez csatolt: - tevékenységi terv; - a tárgyi-technikai feltételek részletes leírása; - a személyi feltételek meglétét igazoló okiratok; - általános szerződési feltételek és az értékpapírszámla-vezetésre, ügyfélszámla-vezetésre vonatkozó rendelkezésekkel kiegészített üzletszabályzat; - a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló szabályzat; - pénz- és értékkezelési szabályzat tervezete; - az Épt. 217. §-ában meghatározott szabályzat tervezete; - biztonsági, értékpapír-kezelési és értéktári szabályzat tervezete; - az Épt. 17. §-a (1) bekezdésének b) pontjában meghatározott vagyonbiztosítás megkötését igazoló szerződés másolata; - az igazgatási-szolgáltatási díj megfizetésének igazolása; - a könyvvizsgáló igazolása arra vonatkozóan, hogy az rt. informatikai rendszere a mindenkori pénzügyi helyzetének pontos megállapítására alkalmas; - a részvénykönyv másolata; - a Befektető-védelmi Alaphoz történt csatlakozás igazolása; - a számviteli politika, valamint a számviteli rend leírása; - az üzleti nyilvántartás rendjére vonatkozó szabályzat tervezete; - az ellenőrzés rendjére vonatkozó szabályzat tervezete; - egységes szerkezetbe foglalt alapító okirata; - a belső ellenőr alkalmazásának igazolása alapján megállapítottam, hogy az rt. a jogszabályi követelményeknek megfelel, ezért részére az Épt. 123. §-ának a) pontja alapján a rendelkező részben megjelölt tevékenységek folytatását engedélyeztem. A határozat elleni fellebbezést az Épt. 126. §-ának (2) bekezdése zárja ki, míg a bíróság általi felülvizsgálat lehetőségét az 1957. évi IV. törvény 72. §-ának (1) bekezdése biztosítja. Budapest, 1998. április 1. Tarafás Imre s. k., az ÁPTF elnöke KÖZLEMÉNYEK Bennfentes személyek részvénytulajdonában történt változások Az 1996. évi CXI. törvény (Épt.) 150. § (3) bekezdése értelmében az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet az alábbi, az Épt. 146. §-ában említett bennfentes személy által bejelentett ügyletkötésről tájékoztatja a befektetőket: Jaksity Györgynek, a Concorde Értékpapírügynökség Rt. elnökének a közeli hozzátartozói, dr. Jaksity 1998. Április 1. szerda MAGYAR TŐKEPIAC 63. SZÁM