Magyar Tőkepiac, 2001. augusztus (6. évfolyam, 146-167. szám)
2001-08-01 / 146. szám
PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE Ш/33055/2001. számú határozat a KELER Rt. egységes szabályzata módosításának jóváhagyásáról A Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Részvénytársaság (székhelye: 1075 Budapest, Asbóth u. 9-11., a továbbiakban: KELER Rt.) szabályzata módosításának jóváhagyása iránti kérelme és a mellékelt szabályzat alapján, a mai napon az alábbi határozatot hozom: 1. A KELER Rt. egységes szabályzata (a továbbiakban: szabályzat) módosítását jóváhagyom. 2. A KELER Rt. köteles a szabályzat öt hiteles szövegű, határozati számmal és jóváhagyási dátummal ellátott példányát a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: felügyelet) részére 8 napon belül megküldeni. Indokolás: A KELER Rt. a felügyelethez benyújtotta az igazgatósága 2001. június 20. napján kelt, 33/2001. számú határozatával elfogadott szabályzatának módosítását. A szabályzat egészét átfogó módosítás érdemben a fogalmi meghatározásokra, az értékpapír-kibocsátók bejelentési kötelezettségére, a dematerializált értékpapírok keletkezésére és érvénytelenítésére, az egyes értékpapírokra, az értékpapírból származó jogok érvényesítésére és a nyomdai úton előállított részvények dematerializált részvénnyé történő átalakítására vonatkozó rendelkezések megváltozására terjedt ki. Továbbá a KELER Rt.-nél letétbe helyezett nyomdai úton előállított, valamint a KELER Rt. által keletkeztetett dematerializált értékpapírok tekintetében végzett értéktári szolgáltatásokkal kapcsolatos szabályzati rendelkezések, eljárási szabályok, az értékpapírszámla típusaira és kezelésére, illetve a tőzsdeforgalmi számla vezetésére, az ezeken a számlákon végzett értékpapír-, illetve pénzműveletekre és elszámolásokra, a segédfedezeti ügyletekre vonatkozó rendelkezések módosítását jelentette. Emellett a külföldi értékpapírokkal kapcsolatos elszámolási szolgáltatások bevezetését, valós idejű devizanyilvántartási rendszer (DNR) létrehozatalát és az e rendszerben végzett ügyletekre vonatkozóan új szabályok bevezetését foglalta magában. A módosítás kiterjedt még a klíringtagsági rendszerre, a tőzsdei ügyletek és a tőzsdei értékpapírok elszámolására, illetve a tőzsdei elszámolási alapokra (TEA, HPTEA) vonatkozó rendelkezések kibővítésére, valamint a nem teljesítések és az azokhoz kapcsolódó kényszerintézkedésekre vonatkozó szabályzati rendelkezések megváltoztatására. A módosított szabályzat megfelel az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az értékpapírtőzsdéről szóló 1996. évi CXL törvény (a továbbiakban: Épt.) előírásainak, valamint más jogszabály és a KELER Rt. üzletszabályzata rendelkezéseinek, ezért azt az Épt. 214. §-ának (1) bekezdésére figyelemmel, az Épt. 123. §-ának a) pontja alapján jóváhagytam. Tekintettel arra, hogy jelen határozatom a kérelemnek helyt adott, a részletes indokolást és a jogorvoslatról szóló tájékoztatást az államigazgatási eljárás általános szabályairól szóló 1957. évi IV. törvény (Áe.) 43. íjának (2) bekezdése alapján mellőztem. Budapest, 2001. július 30. Dr. Kádái Gyula s. k., a PSZÁF ügyvezető igazgatója Ш/75017-7/2001. számú határozat a Takarék Bróker Értékpapír Forgalmazó és Tanácsadó Rt. pénzmosás megelőzését és megakadályozását szolgáló belső szabályzata módosításának jóváhagyásáról A Takarék Bróker Értékpapír Forgalmazó és Tanácsadó Rt. (a továbbiakban: rt. székhelye: 1134 Budapest, Róbert Károly krt. 34.) pénzmosás megelőzését szolgáló szabályzatának módosítása ügyében a mai napon az alábbi határozatot hozom: Az rt. pénzmosás megelőzését és megakadályozását szolgáló belső szabályzatának módosítását jóváhagyom. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének (a továbbiakban: felügyelet) határozata ellen - közigazgatási eljárás keretében fellebbezésnek nincs helye, azonban az rt. a határozat kézbesítésétől számított 30 napon belül, keresettel a határozat bíróság általi felülvizsgálatát kérheti. Indokolás: Az rt. a pénzmosás megelőzését és megakadályozását szolgáló belső szabályzatát úgy módosította, hogy annak 1.1. és 1.2. pontjába beillesztette a Büntető törvénykönyvről szóló 1978. évi IV. törvényben meghatározott, a pénzmosásról szóló törvényi tényállás szövegét, továbbá törölte a szabályzat IV. pontjából a vezérigazgató és a gazdasági igazgató személynevét. Tekintettel arra, hogy a pénzmosás megelőzését szolgáló szabályzat módosítása a jogszabályi előírásoknak megfelel, azt az értékpapírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgáltatásokról és az értékpapírtőzsdéről szóló 1996. évi CXL törvény 123. §-ának a) pontja, valamint a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 1994. évi XXIV. törvény 6. §ának (2) pontja alapján jóváhagytam. A határozat a kérelemnek helyt adott, ezért a részletes indokolást az államigazgatási eljárás általános szabályairól szóló 1957. évi IV. törvény (a továbbiakban: Áe.) 43. §-ának (2) bekezdése alapján mellőzöm. A határozat elleni fellebbezést a pénzügyi szervezetek állami felügyeletéről szóló 1999. évi CXXIV. törvény 4. §-ának (3) bekezdése zárja ki, míg a bírósági felülvizsgálat lehetőségét az Áe. 72. §-ának (1) bekezdése biztosítja. Budapest, 2001. július 23. Dr. Kádái Gyula s. k., a PSZÁF ügyvezető igazgatója MAGYAR TŐKEPIAC 146. SZÁM 2001. AUGUSZTUS 1. SZERDA