Magyar Tőkepiac, 2002. február (7. évfolyam, 23-42. szám)

2002-02-01 / 23. szám

PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE 3. Az rt. köteles a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. tör­vény (a továbbiakban: Tnt.) és az annak végrehajtására ki­­adott jogszabályokban előírt műszaki, technikai, informa­tikai, biztonsági felszereltséget biztosítani a székhelyén, valamint valamennyi olyan telephelyén és fióktelepén, amelyekben befektetési szolgáltatási és kiegészítő befek­tetési szolgáltatási tevékenységet végez és az újonnan lé­tesített székhely, telephely vagy fióktelep esetében mind­ezen feltételek meglétéről a felügyeletnek nyilatkozni. Indokolás: Az rt. annak engedélyezését kérte a fel­ügyelettől, hogy a 8002 Székesfehérvár, Liszt Ferenc u. 1. szám alatti fióktelepén az átruházható értékpapírok közül a befektetési jegyekre vonatkozóan bizományosi tevékenységet, kereskedelmi tevékenységet és befekte­tési tanácsadást folytathasson. 2002. január 1. napján hatályba lépett a Tpt., amelyre figyelemmel a felügyelet nem tartja szükségesnek a be­fektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgálta­tási tevékenységek folytatása esetén az újonnan létesített fióktelep engedélyezését, ugyanis a Tpt. 395. §-a (1) be­kezdésének f) pontja szerint elegendő a befektetési szol­gáltató fiókjának megnyitását és megszűnését a felügye­letnek bejelenteni, és ezzel egyidejűleg közzétenni. A felügyelet a kérelem elbírálásakor a Tpt. 407. §-ának (1) és (2) bekezdésében foglaltakra figyelem­mel, a Tpt. 378. §-ának a) pontja alapján járt el. A határozat a kérelemnek helyt adott, ezért a részletes indokolást és a jogorvoslatról való tájékoztatást az állam­­igazgatási eljárás általános szabályairól szóló 1957. évi IV. törvény 43. §-ának (2) bekezdése alapján mellőzöm. Budapest, 2002. január 30. Dr. Szász Károly s. k., a PSZÁF elnöke III/75­021-25/2002. számú határozat az IE-New York Broker Rt. tevékenységi engedélye felfüggesztésének meghosszabbításáról AZ IE-New York Broker Rt. (a továbbiakban: rt., szék­helye: 1054 Budapest, Szabadság tér 15.) ügyében fo­lyamatban lévő eljárásban a mai napon az alábbi hatá­rozatot hozom: 1. Az rt. részére engedélyezett befektetési szolgálta­tási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenysé­gek folytatásának felfüggesztéséről szóló, a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (a továbbiakban: fel­ügyelet) által hozott, 2001. november 27. napján kelt, 111/75 021-22/2001. számú határozat hatályát 2002. feb­ruár 28. napjáig meghosszabbítom. 2. A jelen határozat szerinti intézkedés nem érinti a felügyelet 2001. november 27. napján kelt, III/75­021- 23/2001. számú határozatával engedélyezett ügynöki tevékenység, mint befektetési szolgáltatási tevékenység végzését. 3. A határozat jogorvoslatra tekintet nélkül azonnal végrehajtandó. A felügyelet határozata ellen - közigazgatási eljárás keretében - fellebbezésnek nincs helye, azonban az rt. a kézbesítéstől számított 30 napon belül a határozat bí­róság általi felülvizsgálatát kérheti. Indokolás: Az rt. a felügyelet jogelődje, az Állami Pénz- és Tőkepiaci Felügyelet által hozott, 1998. május 11. napján kelt, 73 026/1998. számú, az 1998. szeptem­ber 21. napján kelt, 75 021/1998. számú, valamint az 1999. február 26. napján kelt, 75 021-2/1999. számú határozatok alapján befektetési szolgáltatási és kiegé­szítő befektetési szolgáltatási tevékenységek folytatásá­ra jogosító engedéllyel rendelkező értékpapír-befekte­tési társaság. Az rt. részére engedélyezett befektetési szolgáltatá­si és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek folytatását a felügyelet a 2001. november 27. napján kelt, III/75 021-22/2001. számú határozatával 2001. de­cember 10. napjától 2002. január 31. napjáig felfüggesz­tette annak megállapítása mellett, hogy az intézkedés nem érinti a felügyelet 2001. november 27. napján kelt, 111/75 021-23/2001. számú határozatával engedélyezett ügynöki tevékenység, mint befektetési szolgáltatási te­vékenység végzését. Tekintettel arra, hogy a felfüggesztésre okot adó körülmények az rt. esetében még fennállnak, az érték­papírok forgalomba hozataláról, a befektetési szolgál­tatásokról és az értékpapírtőzsdéről szóló 1996. évi CXI. törvény (a továbbiakban: Épt.) 137. §-a (2) bekez­désének i) pontja alapján az engedélyezett befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási te­vékenységek folytatásának felfüggesztését a rendelke­ző részben foglaltak szerint meghosszabbítottam, fi­gyelemmel a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 407. §-ának (1) és (2) bekezdésében foglaltakra is, an­nak megállapítása mellett, hogy az intézkedés nem érinti a felügyelet 2001. november 27. napján kelt, III/75­021-23/2001. számú határozatával engedélye­zett ügynöki tevékenység, mint befektetési szolgáltatá­si tevékenység végzését. A határozat azonnali végrehajtását az Épt. 126. §-a (3) bekezdésének a) pontja alapján, a befektetők káro­sodástól történő megóvása és a tőkepiac általános érde­keinek védelme érdekében rendeltem el. A határozat elleni fellebbezést a Pénzügyi Szerveze­tek Állami Felügyeletéről szóló 1999. évi CXXIV. tör­vény 4. §-ának (3) bekezdése zárja ki, míg a bírósági fe­lülvizsgálat lehetőségét az államigazgatási eljárás álta­lános szabályairól szóló 1957. évi IV. törvény 72. §-ának (1) bekezdése biztosítja. Budapest, 2002. január 30. Dr. Szász Károly s. k., a PSZÁF elnöke MAGYAR TŐKEPIAC 23. SZÁM 2002. FEBRUÁR 1. PÉNTEK

Next